A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况
B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况
C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况
D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
第1题
A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)
B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录
C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息
第7题
第9题
A、在客户调查中弄虚作假
B、丢失客户重要凭证
C、严重违反操作规程或逆流程操作
D、因为主观原因出现重大贸易融资诉讼案件
第10题
A、案件或风险事件涉及金额等值人民币1000万元以上(含1000万元)的
B、性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
C、银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件或风险事件
D、责任追究不力、整改效果不明显的