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合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任,是公司每一位员工和营销员的责任。公司各部门和分支机构对其职责围的合规管理负有直接和第一位的责任()

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更多“合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任,是公司每一位员工和营销员的责任。公司各部门和分支机构对其职责围的合规管理负有直接和第……”相关的问题

第1题

评级审查岗位对评级资料的真实性、完整性以及评级程序合规性负责,在流程中认真审核评级业务发起、调查等各环节的合规性,评级结果的准确性。()
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第2题

关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第3题

银行合规管理的岗位包括()。

A、合规主管岗

B、合规监测岗

C、合规审核岗

D、合规检查岗

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第4题

以下选项中,不属于银行合规管理的岗位的是()。

A、合规主管岗

B、合规监测岗

C、合规执行岗

D、合规审核岗

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第5题

商业银行的合规政策至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C、合规负责人的合规管理职责

D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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第6题

合规风险管理体系应包括()要素。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

E、合规培训与教育制度

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第7题

银行合规管理的组织体系建设要素包括()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

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第8题

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A、年龄

B、资质

C、经验

D、专业技能

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第9题

保险公司合规管理的第一道防线()

A、合规管理部门

B、内部审计部门

C、各部门和分支机构

D、财务部门

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第10题

合规是合规部门和合规岗位相关人员的工作职责,与销售人员无关()

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第11题

()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

A、董事会

B、高级管理层

C、合规负责人

D、内部审计部门

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