是
否
第1题
第2题
第3题
A、合规主管岗
B、合规监测岗
C、合规审核岗
D、合规检查岗
第4题
C、合规执行岗
D、合规审核岗
第5题
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
第6题
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度
第7题
第8题
A、年龄
B、资质
C、经验
D、专业技能
第9题
A、合规管理部门
B、内部审计部门
C、各部门和分支机构
D、财务部门
第10题
第11题
A、董事会
B、高级管理层
C、合规负责人
D、内部审计部门
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