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[多选]
商业银行的合规政策至少应包括（)。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
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第3题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（)。
A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第4题
在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（)。
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第5题
财务部门在风险管理中的主要内容包括（)。
A、核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况
B、会计记录和财务报告的准确性和可靠性
C、协助制定法律/合规政策
D、承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责
第7题
中国银行业监督管理委员会2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定将违反银行业职业操守的行业视为违规行为，从而在监管当局政策指引层面为遵守银行业从业人员职业操守确立了保障。()
第9题
根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定，商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具投保提示书，要求客户仔细阅读并理解。投保提示书应当至少包括（)内容。
A、客户购买的是保险产品
B、提示客户详细阅读保险条款和产品说明书，尤其是保险责任、犹豫期和退保事项、利益演示、费用扣除等内容
C、提示客户应当由投保人亲自抄录、签名
D、客户向商业银行及保险公司咨询及投诉渠道
E、监管机构的其他相关规定
第10题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（)。
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的独立性和权威性
第11题
银行合规管理的操作规则具体包括（)。
A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源
C、银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险
D、合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动
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