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题目内容 (请给出正确答案)
[主观]

充分的监管信息是实施有效监管的:()。

A.重要基础

B.重要保证

C.重要来源

D.以上都不对

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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更多“充分的监管信息是实施有效监管的:()。A.重要基础B.重要保证C.重要来源D.以上都不对请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!……”相关的问题

第1题

如果组成部分注册会计师对组成部分财务信息执行相关审计工作,下列关于组成部分注册会计师的职业道德要求、专业胜任能力和处于积极的监管环境的相关理解中,不正确的是()。

A、如果组成部分注册会计师不符合与集团审计相关的独立性要求,集团项目组可以通过实施一定的审计程序,消除组成部分注册会计师不具有独立性的影响

B、如果组成部分注册会计师不符合与集团审计相关的独立性要求,集团项目组无法消除该不利影响

C、集团项目组可以通过实施相应的审计程序,消除对组成部分注册会计师专业胜任能力的不重大的疑虑

D、集团项目组可以通过实施相应的审计程序,消除对组成部分注册会计师未处于积极有效的监管环境中的影响

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第2题

关于证券投资基金,以下表述错误的是()。

A、证券投资基金需要进行及时、准确、充分的信息披露

B、管理人和托管人相互制约、相互监督是证券投资监管的重要环节

C、监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管

D、基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测

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第3题

商业银行开展金融创新活动,应坚持()的原则。

A、成本可算

B、风险可控

C、效率优先

D、信息充分披露

E、规避监管

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第4题

以下关于资本监管的具体措施的说法中,正确的是()。

A、有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束

B、商业银行的董事会和高级管理层对维持本行资本充足率承担最终责任

C、监管部门对商业银行实施资本充足率监管检查

D、资本充足率检查包括对压力测试工作开展情况进行检查

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第5题

政府对金融市场实施监管的形式有()。

A、境外金融投资监管

B、金融活动监管

C、信息披露监管

D、对外国参与者监管

E、金融机构监管

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第6题

监管当局应定期获得银行利率风险头寸的充分信息,以评估各银行的利率风险水平。监管当局可采用:按(),来收集银行头寸资料的报表系统。
A.剩余到期日
B.距下次重新定价时间
C.久期分析方法
D.A或B

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第7题

监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息,针对主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是()。

A、非现场监管

B、现场检查

C、促成重组

D、延伸调查

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第8题

银监会在2007年全面启动信息科技风险监管,加大市场风险监管力度。下列关于银监会的做法分析正确的是()。

A、银监会具体实施金融企业金融风险控制

B、银监会承担金融风险损失

C、银监会的监管以风险为核心,对风险进行跟踪监控

D、银监会监管到位可以让金融企业无风险经营

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第9题

在信息披露不充分的条件下,为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,不包括()。

A、日常监督机制

B、监管当局责任

C、惩罚机制

D、奖励机制

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第10题

政府及相关监管部门通过执行已经制定的法律法规,促进公司治理的不断完善。下列关于政府及有关监管机构在公司治理中的作用的说法中正确的有()。

A、通过规范董事会的运作,强调发挥董事会在监督管理层的行为和保证给投资者的信息的可靠性方面发挥关键作用

B、通过对公司财务报告的监督,阻止公司发布不完善的信息,中止和处罚违反财务会计准则和审计准则的会计师事务所和上市公司,确保终结公司的任何不恰当信息,以有效保护投资者及公众的利益

C、执行信息披露制度,规范上市公司阶除财务报告以外的其他信息,充分防范选择性信息披露和内幕交易,确保信息的公开披露,维护公平的信息传递

D、通过引入独立董事制度,强调发挥独立董事在监督管理层的行为和保证给投资者的信息的可靠性方面发挥关键作用

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第11题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当()。

A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况

C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

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