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客户证券账户有股票质押权限，是否可以BOP一站式销户（）
是
否
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第2题
张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户，之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月，该账户收到转入款4笔各500万元，共计2000万元，随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后，该账户所有股票又被悉数卖出，共计获利300万元。在全部卖出的当天，张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型()
A、与洗钱高风险国家和地区有业务联系。
B、没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途。
C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
D、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。
第3题
贷款发放后，应通过监管资金账户、现场检查、核查抵质押物及担保权益完整有效性、对客户和信贷业务风险及时预警并调整授信方案等手段，持续监控和管理信贷风险。检查内容包括但不限于以下内容：（)。
A、借款人工作单位是否变动，在校工作情况、收入、偿债能力和意愿及家庭稳定等情况，是否发生影响还款变化因素
B、借款人是否有被吊销教师资格证等情况
C、贷款有无挪用、骗取银行信用等行为
D、保证人保证资格和保证能力变化情况
E、抵质押物保管及其价值变化情况
第4题
《担保法》第七十八条规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并办理（)出质登记，质押合同自登记之日起生效。
A.工商管理部门
B.证券登记机构
C.记载股东名册
D.证券公司
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.工商管理部门
B.证券登记机构
C.记载股东名册
D.证券公司
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第5题
甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（)。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第6题
如果贴现汇票有他查，银行工作人员应（)。
A、按照相关流程和权限进行调查审查审批，对客户办理贴现业务
B、告知客户，有他查的票据我行不予受理
C、对他查行进行查询，收到他查行的回复后按有关程序办理
D、如有他查的，要逐一对他查行进行二次查询，在确认票据无质押或已办理贴现后，方可办理。
第7题
如客户的贷款申请可以考虑（但还不确定是否受理)，调查人员应当向客户获取进一步的信息资料，并
如客户的贷款申请可以考虑(但还不确定是否受理)，调查人员应当向客户获取进一步的信息资料，并准备后续调查工作，注意不得超越权限轻易作出有关承诺。()
如客户的贷款申请可以考虑(但还不确定是否受理)，调查人员应当向客户获取进一步的信息资料，并准备后续调查工作，注意不得超越权限轻易作出有关承诺。()
第8题
下列各项中，属于筹资与投资循环实质性审查程序的有()。
A、检查年度内外对投资增减变动的原始凭证
B、索取投资的授权批准文件，检查批准权限是否恰当
C、向被投资单位函证投资金额、持股比例及股利发放情况
D、索取或编制投资明细表，复核加总并与合计数核对相符
E、索取内部证券盘点报告，检测盘点人员是否具有独立性
第11题
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。
某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让。
发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让。
发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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