经办机构国际业务人员办理对公国际业务，符合以下情况的须逐笔开展加强型尽职调查()。

A、反洗钱

B、反恐怖融资

C、反逃税

D、制裁合规

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。

B、资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。

D、交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务

D、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

A、客户经理应确保国际信用证业务客户CCS等级非高风险类、非待退出客户。

B、经办机构国际业务人员负责向客户收集相关单据和资料。

C、对于国际业务人员已进行监控名单筛查的要素，客户经理可无需重复筛查。

D、经办机构国际业务人员负责对单据完整性进行审核。

A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。

B、如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。

C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

是

否

A、如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B、无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C、中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D、对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

正确

错误

正确

错误

正确

错误

是

否