A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。
B、如保理商无CCS等级分类,则不得办理相关业务。
C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
第1题
A、须符合总行国际贸易融资信贷管理规定
B、须具有我国进出口业务经营权
C、须具有真实的贸易背景
D、须提供NR
第7题
A、单个客户只能同时办理1个风险补偿业务,对于存量客户确有额度提升需求且符合业务办理条件的,可视情况最多办理不超过2个风险补偿业务
B、对于同一政府机构管理、风险补偿基金混合使用的风险补偿业务,仅能办理1个
C、本业务不得用于当地政府融资平台客户
D、本业务续贷不得弱化原担保措施,涉及风险处置及担保人变故等情形的,可视特定情况予以说明
第8题
是
否
第9题
A、信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B、投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
C、投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
D、有融资和融券两种类型
第11题
是
否