是
否
第3题
A、建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B、从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C、建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D、建立员工的培训制度
第5题
A、反洗钱组织机构建设和岗位设立情况
B、反洗钱内部控制制度建设情况
C、执行客户身份识别制度的情况
D、大额和可疑交易报告情况
E、保存客户身份识别资料和交易记录的情况
第6题
A、反洗钱部控制制度建设情况
B、反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C、执行客户身份识别制度的情况
D、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
第7题
A、反洗钱部控制制度建设
B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
C、反洗钱宣传和培训情况
D、反洗钱年度部审计情况
第8题
A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)
B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录
C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息
第11题
A、反洗钱控制度必须结合业务
B、反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关
C、反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易
D、反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理