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可担任投资顾问的机构包括但不限于在国内依法成立的商业银行、证券公司、基金公司、资产管理公司及投资管理公司等。()

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第1题

“投资顾问类项目”,是指人民币理财业务中需要聘请专业机构担任投资顾问的项目,包括固定收益类产品投资顾问项目、权益类产品投资顾问项目及混合类产品投资顾问项目。()

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第2题

混合类投资顾问项目投资顾问团队,担任储备投资经理的人员从事固定收益类/权益类投资或研究的年限不得低于5年。()

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第3题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集()

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第4题

电动工器具包括但不限于()。

A、电焊机

B、吸尘器

C、电动葫芦

D、移动空压机

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第5题

出现以下()情况,应安排投资顾问退出。
A.投资顾问符合我行机构准入相关标准
B.投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为,产生严重影响
C.项目运作业绩高于合同约定的业绩基准
D.投资顾问按规定进行项目投资操作

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第6题

专业分包类型包括但不限于()。

A、电梯、消防

B、空调

C、保洁、消杀、地面护理

D、设施设备改造

E、绿化养护

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第7题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中,涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投资实力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息,包括但不限于()。

A、流动性风险管理治理结构,包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用

B、流动性风险管理策略和政策

C、识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法

D、主要流动性风险管

E、影响流动性风险的主要因素

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第9题

权益类投资顾问项目投资顾问团队须制定明确的投资组合警戒线及平仓线。()

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第10题

在oracle数据库中,关于数据库ADDM说法正确的两项是()。

A、ADDM的分析结果存储在AWR报告中

B、如果需要,ADDM调用其他顾问,但不提供顾问建议

C、ADDM运行在mmon自动采集AWR快照之后

D、ADDM分析只提供诊断信息,但不提供建议

E、ADDM分析需要最近的4个AWR快照

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