是
否
第7题
A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
第8题
A、对该银行业金融机构,中国人民银行可以给予警告,并处10000元的罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予纪律处分
C、对该银行业金融机构,中国人民银行可以给予警告,并处2000元的罚款
D、该银行业金融机构应按照中国人民银行的规定,收兑第四套人民币
E、银行业金触机构应将收兑的停止流通人民币缴存当地人民银行
第9题
A、股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料,通讯表决的相关资料
B、高级管理人员任职的相关文件
C、行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要
D、股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料
E、银行员工考评和薪酬记录
F、稽核报告、稽核工作总结和相关文件
第10题
第11题
A、具有良好的公司治理机制
B、资本充足率不低于8%
C、最近3年连续盈利、没有重大违法、违规行为
D、贷款损失准备计提充足
E、风险监管指标符合监管机构的有关规定及中国人民银行要求的其他条件