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[多选]
《现场检查报告》应报()。
A、本行(部)行长、主任
B、检查组主查人
C、本行(部)反洗钱部门负责人
D、本行(部)副行长(副主任)
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第2题
现场检查准备阶段包括哪些配合措施？（)
A、按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组
C、准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
第3题
现场检查过程分为五个阶段，以下顺序正确的是()。
A、检查准备一检查报告一检查实施一检查处理一检查档案整理
B、 检查准备一检查档案整理一检查实施一检查报告一检查处理
C、 检查准备一检查档案整理一检查报告一检查实施一检查处理
D、 检查准备一检查实施一检查报告一检查处理一检查档案整理
第5题
CAMLES／ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行，并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露，也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级，再根据（)调整。
A.根据以往评价结果
B.现场检查人员反馈的验证结果
C.被检查银行提供报表
D.非现场监管的历史资料
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.根据以往评价结果
B.现场检查人员反馈的验证结果
C.被检查银行提供报表
D.非现场监管的历史资料
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第6题
在公司治理现场检查中，调阅的资料应主要包括（)。
A、股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料，通讯表决的相关资料
B、高级管理人员任职的相关文件
C、行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要
D、股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料
E、银行员工考评和薪酬记录
F、稽核报告、稽核工作总结和相关文件
第7题
对客户的业务请求和咨询实行以下哪项负责制;对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或进行记录并及时将结果回复客户。（)
A.“行长(主任)负责制”
B.“首问负责制”
C.“客户经理负责制”
D.“内勤主任负责制”
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.“行长(主任)负责制”
B.“首问负责制”
C.“客户经理负责制”
D.“内勤主任负责制”
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