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在银行内部控制中,为了加强制度建设和落实,构建完善的内控体系,需采取的措施包括()。

A、要全面、动态地做好内控制度的体系建设

B、有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

C、要制定和完善内部责任体系

D、要加快建立规范的风险预测和预警模式,将所有的业务纳入风险管理的范畴

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更多“在银行内部控制中,为了加强制度建设和落实,构建完善的内控体系,需采取的措施包括()。……”相关的问题

第1题

银行内部控制是指银行为了实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范,事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()

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第2题

内部控制是针对业务/管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。内部控制的对象主要是可控风险,如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题,主要实现了程序性的风险控制。同时,需要将非日常的风险应对落实在内控中。()

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第3题

“三同时”制度的意义在于()。

A、与环评结合,“预防为主”,落实建设活动对环境影响的防治措施,防止新污染和生态破坏

B、“以新带老”,促进老污染源治理,保证建设项目建成后达标排放或不对周围环境造成破坏

C、严格贯彻执行,对于加强建设项目的环境管理,有效地控制新污染源

D、防止生态破坏,改善环境质量

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第4题

反洗钱内部控制制度建设是金融机构反洗钱工作顺利开展的基础,如果一个银行的内部控制制度不健全,反洗钱工作将难以有效地开展。()
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第5题

《关于进一步加强重大水利工程建设项目安全生产工作的通知》中规定,要切实加强重大水利工程建设的组织管理,各地各单位要严格落实安全生产监管职责和企业安全生产主体责任,从()等方面采取有力手段,强化管理,填补漏洞。()

A、组织领导

B、制度落实

C、安全防范

D、督促检查

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第6题

监理工程师进行建设工程进度控制的经济措施包括()。

A、落实进度控制人员及其职责

B、编制项目建设总进度计划

C、建立进度实施中的检查分析制度

D、确定进度协商会议制度

E、实践进度与计划进度的动态比较

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第7题

基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置(),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。

A、督察长和秘书处

B、独立董事和独立的检查稽核部门

C、监事会和办公室

D、督察长和独立的监察稽核部门

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第8题

狠抓纪检监察机关领导班子和干部队伍建设,从组织创新和制度建设上加强和完善内部监督机制,自觉接受()、()、()监督,用铁的纪律打造过硬队伍。

A、党组织

B、人民群众

C、新闻舆

D、党委

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第9题

关于风险管理组织中各机构的主要职责,下列说法正确的是()。

A、风险管理部门对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督

B、董事会负责组织实施经董事会审核通过的重大风险管理事项,以及在董事会授权范围内就有关风险管理事项进行决策

C、高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任

D、风险管理部门负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系

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第10题

物业服务企业的风险防范可从()方面进行。

A、学法、懂法和守法

B、抓制度建设、抓员工素质和抓管理落实

C、妥善处理物业管理活动相关主体间的关系

D、提高研究、控制和防范的能力

E、提高管理费的收取能力

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第11题

A.严格落实合规管理责任。各经营行、各部门“一把手”作为合规管理的第一责任人,既要推动业务经营,又要抓好合规管理;领导干部要带头学习制度、研究制度、遵守制度,增强抓管理的能力;对不重视、不会抓、搞不好合规管理的干部,坚决进行调整。
B.坚持稳健经营理念。牢固树立正确的业绩观,不以眼前利益牺牲长远利益,不以局部利益影响全局利益,不以当期业绩使银行未来发展背上沉重的包袱。
C.规范各项决策管理。经营管理决策要坚持合规首先要从管理层做起,领导班子及成员率先垂范,严格按制度办事、按程序决策,严格遵守民主集中制,努力提高决策科学性;需要公开的事项要做到公开透明,实行阳光运作,有效防范道德风险;牢固树立正确的权力观,带头学习和落实党风廉政建设各项规定,在权力使用、人际交往、生活作风上牢牢把握住自己,并自觉接受内部党内监督、外部监管、员工监督和社会舆论监督,实现客观、公正、公开和科学决策树立起公正廉洁的形象。
D.加强领导对干部的监督和管理。通过建立和落实领导干部诫免谈话制度,有针对性地解决思想、工作方面存在的问题,使领导班子和领导干部政治意识、大局意识、风险意识明显提高,发展观、业绩观、权力观进一步端正;通过建立领导干部监督检查制度,廉政档案,发送廉政提示函,开展警示教育等方式,强化对干部的教育和监督,使各级领导干部不断增强的廉洁自律意识。

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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