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[单选]
下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。
A、基金投资管理制度
B、股东的股权协议
C、公司风险管理制度
D、信息披露操作手册
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第3题
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置()，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
A、督察长和秘书处
B、独立董事和独立的检查稽核部门
C、监事会和办公室
D、督察长和独立的监察稽核部门
第4题
下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是()。
A、业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B、内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C、基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D、部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
第5题
下列关于基金销售机构准入条件的说法中，错误的是()。
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第6题
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（)。Ⅰ、《公平交易管理办法》Ⅱ、《利益冲突防范管理办法》Ⅲ、《内幕交易防控管理办法》Ⅳ、《员工证券投资管理办法》
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第8题
在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是()。
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金信息披露管理办法》
C、《证券投资基金上市规则》
D、《证券投资基金运作管理办法》
第9题
律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是()。
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
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