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[单选]
个人尽职调查所需填写的相关声明文件类型有（）
A、填写《个人税收居民身份声明文件》或《受理单》
B、填写《个人保险合同变更申请书（非付费类）》或《受理单》
C、填写《机构税收居民身份声明文件》》或《受理单》
D、填写《控制人税收居民身份声明文件》或《受理单》
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第1题
据国家六部委《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》：新契约投保环节需要依照管理办法的要求对税收居民身份展开尽职调查工作，（）需在投保书上确认并填写《个人税收居民身份声明》
A、仅投保人
B、仅被保人
C、投保人、被保人
D、投保人、被保人、受益人
第2题
非居民金融账户涉税信息尽职调查必填信息为税收居民身份类型，当客户为何种居民时，需手工填写《个人税收居民身份声明文件》，柜员通过申请端采集上传集中授权并在结束办理后进行稽核补拍（）
A、1-仅为中国税收居民
B、2-仅为非居民
C、3-既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民
第7题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内（）系统，查询企业登记注册、相关人员手机号码、企业是否正常纳税等信息；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查
A、人行账户管理系统
B、人行备案管理系统
C、反洗钱系统
D、企业信息联网核查系统
E、国家企业信用信息公示系统
第8题
经办机构国际业务人员办理对公国际业务，符合以下情况的须逐笔开展加强型尽职调查()。
A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查
C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的
D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。
第9题
“保守型”与“谨慎型”客户：原则上不建议其加办代理贵金属业务，但在客户填写《中国邮政储蓄银行超过个人投资风险承受能力自愿办理代理个人客户贵金属业务声明（现货实盘类）》或《中国邮政储蓄银行超过个人投资风险承受能力自愿办理代理个人客户贵金属业务声明（通用类）》后，可为其办理相关业务（）
是
否
第10题
根据《山东省农村商业银行个人贷款尽职免责实施细则》，个人贷款审议审批环节，存在（)情形的，对相关责任人不得免责：（)。
A、干预他人独立表决，致使委员意思表达不真实
B、调查、审查、审议环节提出明确反对意见仍审批通过
C、对违反国家产业政策、信贷政策贷款予以否决
D、违反信贷流程，事先商定审批事项，并要求各环节执行
第11题
义务机构应当勤勉尽责，合理采取哪些措施，进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息，结合客户身份特征、交易特征或行为特征开展交易监测分析，准确采集、规范填写可疑交易报告要素，并按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告工作履职情况的可追溯性()。
A、内部尽职调查
B、回访、实地查访
C、向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实
D、向居委会、街道办、村委会了解
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