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违反同业业务管理规定，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分（）
是
否
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第3题
有下列哪些行为之一的，给予有关责任人通报批评，造成不良后果的，给予记过至开除处分？（)
A、明知需授权事项不符合有关业务制度规定仍进行授权的
B、授权人员不认真审核业务凭证而随意进行授权的
C、授权复核人员不加盖个人私章
D、违反制度规定办理网上银行业务的
第4题
违反权限及流程管理规定，由业务授权之外的部门和人员，或由银行外部机构代为履行授信流程职责的，给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同（）
是
否
第6题
下列关于同业业务风险监管要求的说法中，正确的有（）
A、同业借款业务最长期限不得超过5年
B、其他同业融资业务最长期限不得超过3年
C、商业银行开展同业业务，应遵守国家法律法规及政策规定，建立健全相应的风险管理和内部控制体系
D、商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系，由法人总部对同业业务进行统一管理
E、将同业业务纳入全面风险管理，建立健全前中后台分设的内部控制机制
第7题
个人金融部、消费信贷部、信用卡部、网络金融部、三农金融事业部、小企业金融部、公司金融部、投资银行部、金融同业部、金融市场部等部门承担洗钱风险管理的直接责任，以下哪项不属于上述部门职责（)
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第8题
以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
第9题
《中华人民共和国网络安全法》第七十四条规定，违反本法规定，给他人造成损害的，依法承担民事责任。违反本法规定，构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）
是
否
第10题
对于违反《银行业从业人员职业操守》的银行业从业人员，所在机构都必须给予通报同业的惩罚。（)
对于违反《银行业从业人员职业操守》的银行业从业人员，所在机构都必须给予通报同业的惩罚。()
对于违反《银行业从业人员职业操守》的银行业从业人员，所在机构都必须给予通报同业的惩罚。()
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