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（请给出正确答案）
[主观]
在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（)。
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
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第2题
财务部门在风险管理中的主要内容包括（)。
A、核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况
B、会计记录和财务报告的准确性和可靠性
C、协助制定法律/合规政策
D、承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责
第3题
督察长的合规责任不包括()。
A、总经理对合规存在的问、不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规提出意见
D、关注员工的合规和风险意识
第4题
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。
A、风险管理部门
B、业务条线部门
C、合规部门
D、内部审计
第5题
以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
第6题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
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AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
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第7题
在银行内部控制的流程中，监督评价与纠正的要求不包括（)。
A、对内部控制绩效进行持续监测
B、应对其业务和管理活动采取控制措施
C、对内部控制体系实施评价
D、董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，并根据评价结果进行持续改进
第8题
下列选项中，不属于信贷审查岗职责的是()。
A、贷款业务办理后对借款人执行借款合同的情况和经营状况进行检查和管理
B、完整性审查
C、审查借款人、借款用途的合规性
D、审查借款行为的合理性
第11题
以下关于风险管理控制部门的说法，错误的是（)。
A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石
B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用
C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联
D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责
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