A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B、第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C、金融机构办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D、必要时可从第三方获得客户的有效身份证件原件
第1题
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第2题
A、客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告
B、客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告
C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告
D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告
E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告
第5题
A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
第6题
A、信托标的,受托人。委托者
B、信托基础,受托人,委托者
C、信托标的,委托者,受托人
D、信托基础,受托人,委托者
第8题
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
第9题
是
否
第11题
A、500
B、700
C、800
D、1000