（）负责本管理文件在工厂的运行与监管，对违反本规定的事项落实考核

A、确保安全作业人员作业及安全管理可控，确保燃气设施的稳定运行，落实集团各项安全管理制度，消除安全隐患，避免事故的发生而对安全作业人员及作业许可的确认文件

B、进行作业时必须遵守本制度，作业前必须办理相应的《安全作业许可证》票证

C、作业申请人提出申请，由作业单位相关负责人负责审核、批准

D、作业申请人可以先经属地管理单位同意进入作业再复查相应的《安全作业许可证》票证

是

否

是

否

A、企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B、企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C、企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D、企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

是

否

A、总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B、未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C、境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请。

D、当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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否

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否

A、收集银行的运行信息

B、对银行的运行情况进行评价

C、对银行的执法情况进行现场检查

D、制定规定

E、检查规定的执行情况

A、部署和推动本机构年度案件防控工作

B、定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C、全面掌握本机构案件防控工作总体状况，并定期报告

D、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制