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[多选]

关于银行业金融机构从业人员处罚信息的分级报送,下列说法正确的是()

A、上级行社或外部单位给予各市县行社相关负责人的处罚决定信息,由被处罚人所在行社向辖内各级监管部门报送

B、省联社负责向湖北银监局报送省联社机关和“直属中心”从业人员的处罚决定信息。

C、各市州行社负责向当地银监分局报送本级从业人员的处罚决定信息。

D、各县(市)行社负责向当地监管办报送辖内从业人员的处罚决定信息。

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第1题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从()等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。

A、监管报告

B、日常监管

C、信息报送

D、绩效评估

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第2题

下列关于银行业金融机构的主要义务,说法错误的是()。

A、银行业金融机构应当尊重银行业消费者的公平交易权

B、银行业金融机构不得主动提供与银行业消费者风险承受能力不相符合的产品和服务

C、银行业金融机构未经银行业消费者授权的情况下可以向第三方提供个人金融信息

D、银行业金融机构应当在产品销售过程中严格区分自有产品和代销产品

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第3题

银行业金融机构若违反了相关金融监管法规,不仅要对直接负责的管理人员以及其他直接责任人员作出处罚,也要对银行业金融机构本身处罚。()
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第4题

下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()。

A、与同事交流自己服务客户的大额交易信息

B、与客户交流个人对宏观经济走势的看法

C、未经批准公布本行内部信息

D、利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易

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第5题

银行业从业人员应当遵守所在机构关于接受媒体采访的规定包括()

A、不擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

B、不擅自代表所在机构对外发布信息

C、可选择性代表所在机构接受新闻媒体采访

D、可选择性代表所在机构对外发布信息

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第6题

()年3月21日,银监会正式发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》

A、2015

B、2016

C、2017

D、2018

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第7题

协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。

A、银行业协会

B、协会自律委员会

C、中国银行业监督管理委员

D、协会理事会

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第8题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》主要包含总则、()等五方面内容。

A、治理架构

B、制度建设

C、行为监管

D、附则

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第9题

银行业金融机构要按照“审贷分离、分级审批”的原则对信贷资金的投向、金额、期限、利率等贷款内容和条件进行最终决策,逐级签署审批意见。()

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第10题

下列关于“假币”印章银行行号标识代码说法错误的是()
A.标识代码按照中国人民银行关于银行行别、行号标识代码的有关规定进行编排,不够用时可在代码后附加英文字母
B.标识代码中包含行别、所在地市县信息代码
C.标识代码可以重复,同一县市同一行别的银行业金融机构分支网点使用同一个标识代码
D.银行业金融机构为新开业机构制作“假币”印章时,标识代码应经过当地人民银行分支机构审核

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第11题

银行业金融机构虚报、瞒报、伪造、篡改及无理拒报银行业监管统计资料,依据()之规定予以处罚。

A、《中华人民共和国银行业监督管理法》

B、《中华人民共和国统计法》

C、《金融违法行为处罚办法》

D、《银行业监管统计管理暂行办法》

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