A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、违反保密规定,泄露有关信息的
第2题
第3题
A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B、违反保密规定,泄露有关信息的
C、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第5题
A、5万-10万
B、5万-30万
C、5万-50万
D、5万-100万
第6题
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D、按照规定对职工进行反洗钱培训的;
第7题
A、区
B、县
C、市
D、省
第8题
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构的
C、未按照规定设立指定内设机构负责反洗钱工作的
D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第9题
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、按照规定对职工进行反洗钱培训
第10题
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定履行客户身份识别义务的