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[主观]
根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？（)
A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
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更多“根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？（)A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务……”相关的问题
第2题
关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是()。
A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第4题
下列关于募集期间的信息披露的说法，错误的是()。
A、在基金募集期间，信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议，包括基金合同、基金托管协议等,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息
B、信息披露义务人进行募集期间的信息披露时，应当侧重于全面、完整、客观地披露基金的重要信息，包括基金的基本信息、投资信息、募集期限、出资方式、基金承担的费用情况、收益分配方式等
C、基金投资者根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断
D、基金管理人根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断
A、在基金募集期间，信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议，包括基金合同、基金托管协议等,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息
B、信息披露义务人进行募集期间的信息披露时，应当侧重于全面、完整、客观地披露基金的重要信息，包括基金的基本信息、投资信息、募集期限、出资方式、基金承担的费用情况、收益分配方式等
C、基金投资者根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断
D、基金管理人根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断
第5题
关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（)。Ⅰ、由基金募集机构制定Ⅱ、由基金托管机构制定Ⅲ、至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合里的对应关系Ⅳ、将基金产品风险超越普通投资者风睑承受能力的情况定义为风险匹配
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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第6题
下列关于私募基金的表述，正确的是()。Ⅰ.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石Ⅱ.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金Ⅲ.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序Ⅳ.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即“买者自负，卖者有责”
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
下列关于银行代理基金认购的表述中，正确的有() 。
A、是投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B、认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常也要比申购费率优惠
C、基金认购采用“金额认购、面额发行”原则
D、投资者进行基金认购时需携带本人有效身份证件和基金账户卡或银行卡到银行营业网点办理完毕便可查询结果并确认基金份额
E、是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为
第9题
下列对分级基金份额认购的特点懂得错误的是（)A合并募集是指投资者以母基金代码进行认购B我国分
下列对分级基金份额认购的特点懂得错误的是()
A合并募集是指投资者以母基金代码进行认购
B我国分级基金的募集包含合并募集和分隔募集两种体式
C分级基金的认购包含场内认购和场外认购两种体式
D分隔募集是投资者以母基金代码进行认购
下列对分级基金份额认购的特点懂得错误的是()
A合并募集是指投资者以母基金代码进行认购
B我国分级基金的募集包含合并募集和分隔募集两种体式
C分级基金的认购包含场内认购和场外认购两种体式
D分隔募集是投资者以母基金代码进行认购
第10题
关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是（)。
A、基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
B、基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
C、基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
D、基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍
第11题
股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（)。1.应投资者要求，基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4
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A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4
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