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[主观]

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员业务考核管理制度，完善理财业务人员的准人机制。()

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发布时间：2022-08-23

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第1题

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员绩效激励管理制度，完善理财业务人员的准人机制。()

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第2题

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员()管理制度，完善理财业务人员的准人机制。

A、绩效激励

B、风险评估

C、持证上岗

D、业务考核

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第3题

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。()

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第4题

提供个人理财服务的机构包括()。

A、信托公司

B、保险公司

C、证券公司

D、基金公司

E、商业银行

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第5题

根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪分析等管理制度。()

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第6题

根据监管要求，商业银行对交易账户头寸的重估应至少()进行一次。

A、每月

B、每年

C、每周

D、每日

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第7题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于三次，并且至少每月提供一次。()

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第8题

商业银行自我监管是监管的最高层次。（)
商业银行自我监管是监管的最高层次。()

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第9题

中资商业银行的分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务。外资银行分支机构可以根据其总行或地区总部等的授权开展相应的个人理财业务。()

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第10题

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当向上级机构或监管部门反映。()

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第11题

一般而言，商业银行做理财顾问业务的第一步是明确客户的理财目标。（)
一般而言，商业银行做理财顾问业务的第一步是明确客户的理财目标。()

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