是
否
第2题
A、公司受到法律制裁
B、个人受到法律制裁
C、公司或个人受到法律制裁,财产或声誉遭受损失的风险
D、个人财产遭受损失的风险
第4题
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
第5题
A、客户代表站在客户立场考虑问题,没有违反投诉处理禁忌
B、客户代表违反了急于推诿,为自己开脱的禁忌
C、客户代表通过客户描述,洞察了客户需求,没有违反透出处理禁忌
D、客户代表所承诺的是自己无法办到的事,违反了投诉处理禁忌
第6题
第8题
第11题
A、负责检查授权人员接收的交易信息和提交的资料是否符合相关规定
B、负责检查授权业务提交资料的要素与交易信息是否一致、完整、合规
C、对业务经办柜员传输的凭证要素以及相关资料进行审核,并对提交资料的要素与交易信息的一致性进行核对,对所授权业务的完整性和合规性负责
D、负责检查被拒绝的授权业务的拒绝理由是否明确、合理
E、检查授权过程中发现经办柜员和授权柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
F、负责与授权业务质量监督有关的其他工作