是
否
第3题
第4题
A、独立性原则
B、系统性原则
C、合规性原则
D、全员参与原则
第7题
A、组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型
B、证明其履行合规义务的需求
C、过程及其相互作用的复杂程度
D、在组织控制下工作的人员的能力
第8题
A、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第9题
第10题