是
否
第2题
A、举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
B、原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
C、保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
D、从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕
第3题
A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
第4题
A、查封伪造作业场地
B、扣押电脑、印刷机器等作案工具
C、没收违法所得5000元
D、没收电脑、印刷机器等作案工具
E、罚款3万元
第5题
A、除免其对从业人员因生产安全事故伤亡依法承担责任的,该协议无效
B、减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法承担责任的,该协议无效
C、除免其对从业人员因生产安全事故伤亡依法承担责任的,该协议有效
D、减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法承担责任的,该协议有效
E、除免或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的,该协议有效与否视情况而定
第7题
A、甲无需举报违反行为,但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合
B、 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索
C、 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员,无需制止乙某的行为
D、 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告