A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
第2题
A、通过不同卖方提供的研究报告,直接得出投资结论
B、向客户甲申请基金时,询问其投资经验和流动性要求
C、事先在系统中输入各种风险阈值,强化投资风险管理
D、记载和保留适当的调研记录,以支持投资分析
第3题
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A、违反了专业胜任准则
B、违反了公平公正准则
C、违反了勤勉正直准则
D、违反了遵纪守法准则
第6题
A、举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
B、原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
C、保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
D、从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕
第7题
第8题
A、基金从业人员的配偶进行证券投资,无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。
B、 基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议,带走客户清单,并招揽原所在机构的客户
C、 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责
D、 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
第9题
A、不承接超出自己专业胜任能力的估价业务
B、对于重大估价事项上,应向估价委托人详细说明
C、对于自己的近亲属更加公正和积极的进行房地产估价业务
D、不在非自己估价的房地产报告上签字、盖章