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[多选]

以下错误的是()

A、不得做出代替客户设定养老目标,代替客户进行资金筹划安排等

B、严格按照客户的风险偏好高或低,提供配置策略参考,由客户自主选择确定资产配置策略

C、不得代替第三方提供专业建议

D、做好客户个人金额信息保护工作

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第1题

违反消费者权益保护工作要求,有下列行为之一,造成不良影响的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分:(一)为达成交易而隐瞒风险或进行虚假、误导性陈述的;(二)向客户做出不符合有关法律法规及建设银行规章制度的承诺或保证的;(三)诱导客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品的;(四)擅自更改客户交易指令的;(五)代替客户签署文件的;(六)侵害消费者合法权益的()A.正确B.错误

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第2题

商业银行从事代销业务,不得由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品。()

正确

错误

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第3题

首问负责制第一个接受客户咨询的员工应该热情接待客户,对客户的咨询或意见要认真、细致地做出回答,不得推诿不得无故拒办业务。()

正确

错误

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第4题

以下()是错误的。

A、压力容器的监督检验不能代替受检单位的自检

B、压力容器安全性能监督检验不用在制造现场进行

C、未经监督检验或者经监督检验不合格的压力容器不得销售使用

D、国家对制造单位压力容器产品实行驻厂监督检验制度

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第5题

完成交易所协查时需满足以下条件()

A、严禁修改交易所提供的模板,填写前仔细阅读填表须知

B、要求反馈客户开户文件的,如客户非现场开户,可以使用账户系统查询统计-综合查询的客户基本信息截图代替

C、反馈材料需按正确方向和顺序排列,扫描合成为一份pdf文件,单个文件大小不得大于3M

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第6题

公司工作人员不得从事以下活动()

A、操纵证券市场

B、接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺

C、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

D、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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第7题

义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的,义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别。()

正确

错误

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第8题

以下说法错误的是()。

A、国家为自愿接受艾滋病咨询检测的人员免费提供咨询和初筛检测

B、用人单位不得安排孕妇从事对本人和胎儿有危害的作业

C、水果和蔬菜的营养成份相近,可以用吃水果代替吃蔬菜

D、正常人的体温在一天内可以上下波动,但是波动范围一般不会超过1℃

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第9题

以下有关实验室用电的注意事项中,错误的是()。

A、实验前先检查用电设备,再接通电源;实验结束后,先关仪器设备,再关闭电源

B、工作人员离开实验室或遇突然断电,应关闭电源,尤其要关闭加热电器的电源开关

C、电源或电器设备的保险丝烧断后,可以用其它金属导线代替

D、电源开关附近不得存放易燃易爆物品或堆放杂物

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第10题

根据《金融理财师执业操作准则》,以下说法错误的是()。

A、金融理财师必须披露与客户之间存在的利益冲突

B、一个完整的理财规划方案,必须要分析客户的资产负债表和现金流量表,以便对客户的财务状况作出诊断和建议

C、如果岀现特殊理财规划事件,应当对理财规划方案进行适时调整

D、金融理财师在向客户提交理财规划方案之后,还必须代替客户执行方案

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第11题

以下做法错误的是()

A、擅自印制、伪造、篡改保险单证;代抄风险提示语;代替客户签名

B、协同客户提供不完整体检病史,或隐瞒客户提供的体检病史资料

C、协同客户隐瞒真相或明知客户告知不实却不如实声明及告知公司,或不如实填写各类申请文件

D、协同或者默许客户提供伪造、篡改虚假的理赔材料

E、串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金

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