A、不得做出代替客户设定养老目标,代替客户进行资金筹划安排等
B、严格按照客户的风险偏好高或低,提供配置策略参考,由客户自主选择确定资产配置策略
C、不得代替第三方提供专业建议
D、做好客户个人金额信息保护工作
第1题
是
否
第4题
A、压力容器的监督检验不能代替受检单位的自检
B、压力容器安全性能监督检验不用在制造现场进行
C、未经监督检验或者经监督检验不合格的压力容器不得销售使用
D、国家对制造单位压力容器产品实行驻厂监督检验制度
第5题
A、严禁修改交易所提供的模板,填写前仔细阅读填表须知
B、要求反馈客户开户文件的,如客户非现场开户,可以使用账户系统查询统计-综合查询的客户基本信息截图代替
C、反馈材料需按正确方向和顺序排列,扫描合成为一份pdf文件,单个文件大小不得大于3M
第6题
A、操纵证券市场
B、接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺
C、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
D、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动
第7题
正确
错误
第8题
A、国家为自愿接受艾滋病咨询检测的人员免费提供咨询和初筛检测
B、用人单位不得安排孕妇从事对本人和胎儿有危害的作业
C、水果和蔬菜的营养成份相近,可以用吃水果代替吃蔬菜
D、正常人的体温在一天内可以上下波动,但是波动范围一般不会超过1℃
第9题
A、实验前先检查用电设备,再接通电源;实验结束后,先关仪器设备,再关闭电源
B、工作人员离开实验室或遇突然断电,应关闭电源,尤其要关闭加热电器的电源开关
C、电源或电器设备的保险丝烧断后,可以用其它金属导线代替
D、电源开关附近不得存放易燃易爆物品或堆放杂物
第10题
A、金融理财师必须披露与客户之间存在的利益冲突
B、一个完整的理财规划方案,必须要分析客户的资产负债表和现金流量表,以便对客户的财务状况作出诊断和建议
C、如果岀现特殊理财规划事件,应当对理财规划方案进行适时调整
D、金融理财师在向客户提交理财规划方案之后,还必须代替客户执行方案
第11题
A、擅自印制、伪造、篡改保险单证;代抄风险提示语;代替客户签名
B、协同客户提供不完整体检病史,或隐瞒客户提供的体检病史资料
C、协同客户隐瞒真相或明知客户告知不实却不如实声明及告知公司,或不如实填写各类申请文件
D、协同或者默许客户提供伪造、篡改虚假的理赔材料
E、串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金