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[判断]
视同关联方管理的客户是指某个客户按照各监管规则规定不属于建设银行关联方，但因其与建设银行关联方存在某种关系，按照监管要求建设银行需在该客户与建设银行进行某类交易时进行限制或控制，目前主要包括：关联方所在集团的成员、建设银行入股的保险公司、建设银行入股保险公司的关联企业（）
是
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更多“视同关联方管理的客户是指某个客户按照各监管规则规定不属于建设银行关联方，但因其与建设银行关联方存在某种关系，按照监管要求建设银行需在该客户与……”相关的问题
第1题
根据《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》（银监发〔2012〕13号），银行业金融机构要加强对各分支机构客户投诉处理工作的管理，将投诉处理工作纳入经营绩效考评和内控评价体系（）
是
否
第2题
《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户是指主要具有以下特征的商业银行的企事业法人授信对象：()。
A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
B、共同被第三方企事业法人所控制的
C、主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同直接控制或间接控制的
D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的
第3题
对符合集团客户特征的，开户行及各有关行应收集整理客户本身及关联方有关资料，逐级上报至各关联方所跨区域的共同上级行()进行认定，并确定集团成员企业名单。
A、客户部门
B、信贷管理部门
C、风险部门
D、法律合规部门
第4题
业务发生机构或者客户管理机构应当遵循“了解你的客户”原则，关联方识别的职责主要在业务人员，在交易时需了解客户的相关资料，确定其是否为建行的关联方，并做好收集、核实交易对方的股东、实际控制人、股权投资情况等与关联交易管理有关的信息（）
是
否
第5题
根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司反洗钱工作管理实施细则（2018版)》，对于新建立业务关系的客户，由反洗钱系统按照一定规则在交易日后3天内进行风险等级初评，各中心支公司应按要求对相应等级的客户在交易发生之日起6个工作日内完成人工复评工作。（)
是
否
第6题
集团客户授信风险是指由于对集团客户多头授信、过度授信、不适当分配授信额度或集团客户经营不善，以及通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润等情况，导致不能按时收回贷款本息，或给银行带来其他损失的可能性（）
是
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第7题
根据《关于进一步加强网上银行风险防控工作的通知》（银监办发〔2011〕62号），对大额网上支付、转帐等交易，各银行业金融机构应通过电话确认、交易验证码等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息（）
是
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第8题
如集团内仅有一家成员企业拟(已)与农发行建立信贷关系，且其与其他成员企业之间关联交易比较透明，在经营、财务、资金上的独立性较强，经共同上级行客户部门认定，可将其视同()进行管理。
A、单一法人客户
B、集团客户
C、特殊类客户
D、事业法人客户
第9题
在办理客户承兑申请时应该（)。
A、银行承兑汇票业务遵循审贷分离、分级管理、集中签发、责权分明、稳健经营的管理原则
B、对银行承兑汇票应视同贷款进行管理，应坚持先评级后授信在用信的原则
C、承兑申请的主体应是合法经营的法人客户或其他经济组织
D、申请签发银行承兑汇票的客户必须在某行开立了基本结算账户
第10题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号），当客户操作有困难时，销售人员可以在自助终端等电子设备上代客操作购买产品（）
是
否
第11题
《人身保险客户信息真实性管理办法》（保监发【2013】82号)中明确规定保险从业人员在客户信息的收集、记录、管理和使用等方面不得有以下哪些行为？（)
A、诱导客户提供不真实的客户信息
B、伪造、篡改客户信息
C、违反限定范围接触、使用客户信息
D、泄露和倒卖客户信息
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