A、客户洗钱和恐怖融资风险等级、在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录等
B、客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人、主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标、资金来源和用途
C、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑
D、涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物
第1题
A、客户及其业务
B、风险状况
C、资金来源
D、以上都是
第3题
第4题
第5题
A、与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B、在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C、对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
第6题
第7题
第10题
A、重点客户
B、关注客户
C、监管客户
D、黑名单客户依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分客户辨识
第11题
A、30日内
B、60日内
C、在一定时间内
D、无限期