是
否
第2题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。
A、采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D、基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理
第3题
A、基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理
B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D、通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
第6题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第7题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第8题
是
否
第9题
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、3亿
第10题
是
否
第11题
A、本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性
B、本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C、通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益
D、通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢