A、未成年人的生殖器官或隐私部位遭受或疑似遭受非正常损伤的
B、十六周岁以上女性未成年人遭受或疑似遭受性侵害所致怀孕、流产的
C、未成年人因自杀、自残、工伤、中毒、被人麻醉、殴打等非正常原因导致伤残、死亡情形的
D、发现未成年人来源不明、失踪或者被拐卖、收买的
E、发现未成年人被组织乞讨的,以及其他严重侵害未成年人身心健康的情形或未成年人正在面临不法侵害危险的
第1题
A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
第2题
A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B、公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D、公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估
第3题
第5题
A、学校幼儿园,托儿所,发生突发事件时,应当优先救护未成年人
B、各级人民政府和有关部门应当采取各种形式,培养和训练幼儿园,托儿所的保教人员,提高其职业道德素质和业务能力
C、幼儿园应当做好保育,教育工作,促进幼儿在体质,智力品德等方面和谐发展
D、学校幼儿园,托儿所,教职员工对未成年人实施体罚,变相体罚或者其他侮辱人格行为的由其所在单位,或者,上级机关责令改正,情节严重的,依法给予处分
E、学校,幼儿园,托儿所,应当建立安全制度,加强对未成年人的安全教育,采取措施保障未成年人的人身安全
第6题
A、实行重大案件责任追究制度,切实落实各级领导责任
B、加强银行业金融机构内部审计力量,增强自我纠错能力
C、提高银行业金融机构处置突发事件的能力,努力控制和减少案件损害程度
D、完善不良资产处置办法,做好资产管理公司案件治理工作
第7题
A、案件发生后48小时内成立案件调查工作组,组长由分行一把手担任
B、案件发生后要立即控制作案人,全力开展涉案资金追索
C、加强与监管机构和司法机关的配合,最大限度化解我行资金和声誉风险
D、建立案件通报机制,案件情况和问责情况及时向全行通报,强化警示震摄
第8题
A、操作风险管理工具和手段主要有风险与控制自评估(RCSA)、关键风险指标(KRI)、损失数据库(LD)等
B、操作风险损失数据一般通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来累积,银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足
C、关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系,能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况
D、关键高位人员未按规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标,可反映关键岗位的风险情况
E、操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面