任何可能违反美国制裁或本政策规定的行为，应立刻逐级报告至一级分行内控与法律合规部。()

A、总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B、未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C、境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请。

D、当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

A、只要不涉及美国一级制裁，农行无需回避制裁活动。

B、如果非美国人开展美国一级制裁所禁止的交易，美国人、美国境内的个人和实体不得直接或间接为其提供便利。

C、农业银行不得以美元进行与受美国制裁的业务相关的任何支付交易，也不得在明知的情况下牵涉美国人。

D、农业银行不得致使、发起或处理可能导致任何人违反美国制裁政策的交易和活动，也不得协助任何人逃避制裁。

A、拒绝交易

B、继续交易

C、冻结交易资金

D、关闭账户

A、依法拒绝交易

B、冻结交易资金

C、关闭账户

D、销户

正确

错误

A、交易涉及综合性制裁

B、制裁名单监测系统产生的涉及美国制裁的预警交易

C、在客户关系存续期间，客户更新了身份识别信息，例如地址、国籍

D、交易可能违反农行制裁合规政策

正确

错误

A、当事国应确保悬挂其国旗的船舶根据附那么的规定进展检验与认证

B、船舶在另一当事国的任何港口时，应承受该当事国正式授权官员的检查

C、任何违反公约要求的行为，都应予以制止并根据主管机关的法律给予制裁

D、在当事国管辖下的任何违反本公约的行为均应予以制止并根据船旗国的法律予以制裁

A、交易对手

B、委托代理人

C、实际控制人

D、最终受益人

是

否

A、制裁项目标记为“FTO”，“SDGT”，“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者

B、制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者

C、制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织

D、制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员