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对违反审慎经营规则的强制性监管措施有()。

A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B、限制分配红利和其他收入

C、限制资产转让

D、责令控股股东转让股权或限制有关股东的权利

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第1题

对银行业金融机构存在违反审慎经营原则的行为,应由国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构责令其限期整改。()
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第2题

中国银监会的主要职责包括()。

A、对银行业金融机构实行并表监督管理

B、统一监管证券业

C、建立统一的证券期货监管体系

D、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

E、制定银行业金融机构的审慎经营规则

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第3题

银行业监督管理机构对存在违反审慎经营原则的农合机构,将采取的监督管理措施有()。

A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B、限制分配红利和其他收入

C、限制资产转让

D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。

E、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。甚至停止批准增设分支机构。

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第4题

银行业金融机构有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。

A、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的

B、未按照规定进行信息披露的

C、严重违反审慎经营规则的

D、拒绝执行相关整改措施的

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第5题

银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,根据《银行业监督管理法》规定,由银监会责令改正,并处()罚款。
A、十万元以上二十万元以下
B、二十万元以上三十万元以下
C、三十万元以上五十万元以下
D、二十万元以上五十万元以下

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第6题

银监会成立以来,先后发布实施了600多份监管规章、规范性文件,其作用包括()。

A、充实和完善了监管规则体系

B、初步形成了涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等主要风险的审慎监管法规框架

C、明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等

D、为银行业监管工作的具体实施提供了监管规则支持

E、有助于对影响金融稳定的金融机构进行检查监督

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第7题

旁站监理人员实施旁站人员时,发现施工单位有违反工程建设强制性杳无音信行为的,有权责令其立即整改,发现其施工活动已经或者危及工程质量的,应及时向()报告。

A、项目经理

B、施工企业技术负责人

C、现场质检人员

D、监理工程师或总监理工程师

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第8题

关于基金监管的高效监管和审慎监管原则,以下表述错误的是()。

A、审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施,以便让金融机构股东外的其他人不受损失

B、高效监管原则要求监管机构具有权威性,根据风险导向有所管有所不管

C、高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性

D、审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

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第9题

完善的审慎监管框架主要包括()三大组成部分。

A、审慎全面的监管规则

B、行之有效的监管工具

C、科学合理的监管组织体系

D、高效廉洁的监管人员

E、有效通畅的沟通机制

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第10题

商业银行办理委托贷款业务,应当遵循()原则。

A、依法合规

B、平等自愿

C、责利匹配

D、审慎经营

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第11题

监管部门将商业银行分为一、二、三、四类,以下说法错误的是()。

A、对一、二类银行,监管部门主要实行预警性的监管干预措施

B、依据监管干预的类型不同,监管干预措施主要分为预警性监管干预措施和强制性监管干预措施

C、对三、四类银行监管部门既实行预警性的监管干预措施,又实行强制性的监管干预措施

D、监管部门按照商业银行的资本充足状况,将商业银行分为一、二、三、四、五类

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