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[单选]
风险类客户：对于监管部门下发的涉案账户、各类风险排查等确定企业非正常经营、交易识别异常的，要及时按照反洗钱工作相关要求，采取客户重新识别、报告可疑交易、调整客户风险等级、（）、向相关公安机关报案等措施
A、账户不控制
B、账户控制
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第4题
对于涉赌涉诈账户核查结果为“可疑”和“涉案”的客户，如果客户洗钱风险等级为中风险及以下，应调高客户洗钱风险等级，建议调整其洗钱风险等级为中高风险等级及以上，但慎用高风险（）
是
否
第5题
根据《广东华兴银行个人银行结算账户可疑风险监测和分级分类管理操作指引》，对于具有下列情形的个人银行结算账户，可直接将其风险等级确定为高风险的有（）
A、客户为经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台涉案账户名单
B、客户被列入涉赌涉诈风险案例或涉案账户名单
C、客户开户理由存疑或不合理
D、对于持伪造证件、不配合客户身份识别或掩饰面貌等有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形
第8题
公司按照中登公司的要求对涉案客户采取为期（）个月的限制新开证券账户措施，起止时间以中登公司下发的自律管理措施通知书为准。限制新开户措施期满后（）个月内，涉案客户申请新开证券账户的，必须临柜办理
A、6个月、6个月
B、3个月、6个月
C、6个月、12个月
D、6个月、24个月
第9题
以下零容忍差错，每笔/次扣罚1000元的是（）
A、属于金额错误或记账串户或屡错屡犯的凭证差错、移交差错
B、虚拟库有在途现金，遗留箱包在营业场所
C、预警核销不及时、不规范等被上级行考核通报的
D、分行风险程度排名前10%机构
E、前期排查为正常的账户，现被外部监管部门核实为涉案账户
第10题
下列哪些重大事项发生时应于事发前及时向当地人民银行分支机构报告的（）
A、重大改制活动，机构性质变更
B、发生存款挤提、客户交易结算资金挤提、挤提退保等金融挤兑事件
C、银行业金融机构从业人员发生涉案金额在500万元（含）以上的案件
D、受到监管部门风险提示、行政处罚
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