请输入或粘贴题目内容
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
[多选]
监管上报平台（反洗钱系统）主要有哪些反洗钱功能（）
A、上报大额及可疑交易
B、查询已写入营运核心业务系统（LA400）黑名单库的黑名单清单
C、查询大额及可疑交易上报记录
D、查询黑名单客户清单
答案
查看答案
更多“监管上报平台（反洗钱系统）主要有哪些反洗钱功能（）……”相关的问题
第1题
反洗钱现场检查内容主要涉及机构反洗钱组织建设情况，内控制度建设及执行情况，客户身份识别情况，大额、可疑交易上报情况，宣传培训情况、客户风险等级划分情况，系统建设情况，反洗钱检查及审计情况等（）
是
否
第3题
A．已上报可疑案例，但对可疑的程度把握不大的客户B．客户频繁通过第三方支付平台交易，交易对手不明，金额较小，且无合理理由排除可疑的，因上报价值不高，故暂不上报可疑案例，可直接采取账户限制并调整客户风险等级为可疑C．涉及国家有权机关冻结和扣划，执行理由与反洗钱相关（如电信诈骗），但是在我行交易不可疑的客户D．涉及国家有权机关查询（非民事案件），在我行交易不可疑的客户
第5题
安徽省农商银行系统负责向中国反洗钱监测分析中心集中上报农商银行系统大额交易 和可疑交易报告的机构是（）
A、高级管理层
B、反洗钱专门委员会
C、反洗钱工作领导小组办公室
D、反洗钱业务条线部门
第6题
对于监管单位未明确确系涉案账户的情况，由网点营运主管/副主管通过“内部管理-反洗钱-可疑交易”路径,选择“异常交易人工上报”页签，将疑似涉案账户清单的客户号、客户账号以及交易起始和截止日期进行填报，提交省直分行反洗钱集中处理团队进一步识别分析（）
是
否
第7题
可疑交易报告流程（）。
A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告
B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式与电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报
C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查
D、反洗钱工作人员依法提交大额交易与可疑交易报告，受法律保护
第8题
D0576各分支行应在大额交易（）内，可疑交易（）内在反洗钱系统内完成相关交易数据的上报
A、发生后5个工作日，发生后10个工作日
B、发现后5个工作日，发现后10个工作日
C、发生后3个工作日，发生后5个工作日
D、发现后3个工作日，发现后5个工作日
大学生认证
