A、3
B、5
C、8
D、10
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第1题
A、对于客户身份资料,应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年
B、对于客户身份资料,应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少3年
C、对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存3年
D、对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
第2题
第3题
第4题
A、在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B、在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
C、基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D、对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
第7题
A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况
C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
第8题
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
第9题
A、文本信息
B、数据信息
C、网络信息
D、技术信息
第10题
第11题
A、客户的住所或者工作单位地址
B、客户的联系方式
C、客户的件或者明文件的种类
D、客户的件或者明文件和有效期限