A、调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B、封存期间金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C、调查人员封存文件、资料时应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚当场开列《反洗钱调查封存清单》
D、调查人员不能对封存文件、资料进行拍照或扫描
第1题
第4题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第5题
第6题
A、进入金融机构进行检查
B、询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
第7题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第8题
A、国务院反洗钱行政主管部门负责反洗钱的资金监测,制定监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
B、国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查、处罚
C、国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
D、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向侦查机关报告
第9题
A、对外转让一般需要征得公司现有其他股东三分之二以上同意
B、内部转让是指公司现有股东之间相互转让股权
C、股权转让意向书一般约定了尽职调查安排、保密义务等内容
D、对外转让需要公司其他现有股东放弃优先购买权
第11题
A、要提高学校师生、家长对牙外伤的认知水平
B、加强学校牙外伤危害性的宣传
C、提高自我保护意识
D、运动中应积极采取防护措施
E、牙外伤发生时去医院就诊即可,不必学习急救知识