更多“71对银行违反账户管理和反洗钱相关制度的,人民银行将依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《人民币银行结算账户管……”相关的问题
第1题
85对银行违反账户管理和反洗钱相关制度的,人民银行将依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《人民币银行结算账户管理办法》予以处罚()
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第2题
82对银行违反账户管理和反洗钱相关制度的,人民银行将依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《人民币银行结算账户管理办法》予以处罚()
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第3题
人民币银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规和反洗钱等相关制度的规定()
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第4题
(运营主任)凡是发生电信网络新型违法犯罪案件的,银行和支付机构违反相关制度以及《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的,应当按照有关规定进行处罚;情节严重的,人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚,并可采取暂停()个月至()个月新开立账户和办理支付业务的监管措施
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第5题
(运营主任)银行和支付机构应当履职尽责,确保打击治理电信网络新型违法犯罪工作取得实效,违反相关制度情节严重的按规定予以处罚,并可采取暂停()新开立账户和办理支付业务的监管措施
A、1-3个月
B、3-6个月
C、1-6个月
D、6-12个月
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第6题
农村商业银行应统筹管理预警信息所反映的风险,对风险处置负有主体责任,在处理预警信息过程中发现的问题线索、风险隐患应及时移交相关部门或人员,按照反洗钱、账户管理等相关制度规定,相应采取()等后续处理措施。
A、调整客户风险等级
B、上报可疑交易
C、中止账户交易
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第7题
管理人违反法规,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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第8题
(运营主任)银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务,应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求,留存开户申请人哪些身份资料()
A、身份证件的复印件
B、身份证件的影印件
C、身份证件的影像
D、户口本的复印件
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第9题
(运营主任)银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务,应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求,留存开户申请人哪些身份资料()
A、身份证件的复印件
B、身份证件的影印件
C、身份证件的影像
D、户口本的复印件
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第10题
《中国建设银行反洗钱工作管理办法(2019年版)》(建总发〔2019〕11号)规定:违反保密规定,泄露有关信息的,各级机构要根据相关违规处置制度,分级分类进行处置()
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第11题
(运营主任)取消开户许可,银行要完成()相关制度以及其他修订工作,并报当地人民银行分支机构备案
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