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打上不良标识的客户发起业务合同时不受名单类预警的控制()

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第1题

超级柜台发起的对公账户开户业务中,对于异地开户的客户,后台中心应重点审核:“异地开户标识”是否选择“异地”和是否提供核实报告()

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第2题

关于扩大授权的授信业务审批权限说法错误的是()

A、扩大授权的授信业务按照"谁审批、谁调查"的原则完成调查工作,由开户行发起CM2006系统流程逐级报有权审批行。

B、总行审批扩大授权的授信业务后,省级分行审批该客户相应的融资业务时,受总行单笔审批权限的限制,不受本级行单笔审批权限的限制。

C、总行审批扩大授权的授信业务后,如果扩大授权至二级分行,二级分行审批该客户相应的融资业务时,既不受省级分行单笔权限的限制,也不受本级行单笔审批权限的限制。

D、省级分行审批扩大授权的授信业务后,二级分行审批该类客户相应的融资业务时,受省级分行单笔审批权限的限制,不受本级行单笔审批权限的限制。

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第3题

签约客户只能在其选择开通的渠道内办理理财产品的认购、申购、赎回等理财业务。当同时开通多个交易渠道时,柜面端不能对网银渠道发起的认购、申购和赎回交易进行撤销()

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第4题

金融机构如果或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国司法机关、国务院有关部门和机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关,金融机构在按规定向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告的同时,可继续办理业务我国法律和行政法规规定或者司法机关、国务院有关部门和机构依法要求金融机构不得继续办理业务的除外()

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第5题

同一业务编号的业务可能同时命中多笔特殊名单信息,对于命中信息,只需选择其中一笔即可()

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第6题

制裁名单中的客户,可以办理借记卡的开卡业务()

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第7题

评级审查岗位对评级资料的真实性、完整性以及评级程序合规性负责,在流程中认真审核评级业务发起、调查等各环节的合规性,评级结果的准确性。()
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第8题

如发现我行客户企图与监控名单上的地区、组织、个人发生资金业务往来,应视同为监控名单的客户进行处理()

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第9题

年检过程中发现客户被列入严重违法失信名单的,应立即将该客户在我行开立的全部账户设置为“不收不付”,同时联系客户办理账户撤销手续()

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第10题

认定为客户责任的,系统同时生成补费信息,预生成追缴黑名单。发行服务机构自动下发状态名单,限制ETC通行,并通知客户5个工作日内补交通行费()

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第11题

开通证券融资融券业务不能为公司信用业务禁入名单客户()

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