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客户身份识别时，如经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系（）
是
否
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更多“客户身份识别时，如经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系（）……”相关的问题
第2题
A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理
B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易
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B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易
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第3题
A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
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B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
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第4题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施？（)
A、与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B、在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C、对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
第5题
支付机构应当勤勉尽责，建立健全客户身份识别制度，遵循（)原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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A.合法审慎
B.了解你的客户
C.勤勉尽责
D.风险为本
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第6题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当（)。
A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况
C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
第7题
商业银行为客户提供哪种服务时应当识别客户身份并核对留存客户或其代理人的有效件、其他身分证明文件的复印件或影印件（)
A、开立账户
B、为不在本机构开立账户的客户提供1万元以上的一次性交易
C、为不在本机构开立账户的客户提供1000美元以上的一次性交易
D、大额取现服务
E、大额存现服务。
第8题
商业银行为客户提供哪种服务时应当识别客户身份并核对留存客户或其代理人的有效件、其他身分证明文件的复印件或影印件（)
A、为不在本机构开立账户的客户提供4万元现金汇款
B、为不在本机构开立账户的客户提供5000元现金汇款
C、为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞
D、为不在本机构开立账户的客户提供5000元票据兑换
E、提取现金5万元。
第9题
各机构在为客户办理挂失补开业务时，要强化客户身份识别工作。为有异常跨境取现记录的银行卡办理挂失补开业务的，可要求客户说明卡的用途，以及提供其他证明材料，如护照等可证明其有出入境记录的证据。（)
是
否
第11题
个人金融部、消费信贷部、信用卡部、网络金融部、三农金融事业部、小企业金融部、公司金融部、投资银行部、金融同业部、金融市场部等部门承担洗钱风险管理的直接责任，以下哪项不属于上述部门职责（)
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施
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A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施
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