A.合法审慎
B.了解你的客户
C.勤勉尽责
D.风险为本
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第1题
第2题
A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B、应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
C、防止所在机构资产损坏、丢失
D、应当严格遵守所在机构的授权制度
第3题
第4题
A、客户入网时提供虚假材料的
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、先前获得的客户身份资料存在疑点的
D、客户要求变更姓名或者名称、有效身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等的
第6题
第7题
A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
第8题
A、基金从业人员的配偶进行证券投资,无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。
B、 基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议,带走客户清单,并招揽原所在机构的客户
C、 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责
D、 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
第9题
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
第10题