A、甲公司未经评估转让公司自有房产
B、乙分公司应业主要求,帮忙过账资金3,000万元
C、丙分公司为平息工人维权事件,当场直接代发工资600万元
D、丁分公司某项目晚上在农家乐购买野味接待重要客户,并报销餐费8,000元
第2题
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
第4题
A、不依法设置会计账簿或私设会计账簿的
B、蓄意虚列或者隐瞒收入,虚列、多列、不列或者少列费用、成本,随意调节利润
C、通过不合规的财务入账方式调整收入或调节业务收入分摊比例
D、伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的
第5题
A、资金使用的最后一道关口在财务
B、财务渗透在企业的每一个经营管理环节中
C、财务管理是检验企业管理合理性和规范性最有效的工具
D、财务管理可以支撑管理层进行恰当的决策
第6题
A、委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B、通过大V引流开户给奖励
C、通过直播等方式,配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D、将员工二维码交由他人协助开户
E、对员工客户招揽活动管理不到位
F、开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩,未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
第7题
A、如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。
B、无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C、中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D、对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
第8题
投资合规性风险不包括()
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
第9题
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或明示、暗示他人相关交易活动
第11题