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基金公司应该实行逐级授权制度,总经理的授权由()授予。

A、董事会

B、监事长

C、监事会

D、董事长

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第1题

在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

扩大授权授信业务实行无纸化审批管理。()
扩大授权授信业务实行无纸化审批管理。()
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第3题

基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括()。

A、授权制度

B、信息披露制度

C、门禁制度

D、内外网分离制度

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第4题

中国邮政储蓄银行代理保险业务由总行报银监会和保监会批准后,在全国范围内逐级授权开办,授权期限原则上不能超过()。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

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第5题

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。

A、自主开发原则、门禁原则、授权原则

B、可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则

C、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D、可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

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第6题

投资者选择基金时,应重点关注()的能力。

A、基金公司交易员

B、基金公司研究员

C、基金经理

D、基金公司总经理

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第7题

以下行为符合基金公司独立运作原则的是()。
A、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
B、某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时更换总经理,并任命新的总经理
C、某基金管理公司大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意
D、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第8题

下列关于信息技术系统控制的表述,错误的是()。

A、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当本地备份并且保存5年时间

B、公司应对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

C、应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行

D、公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能

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第9题

以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是()

A、基金从业人员的配偶进行证券投资,无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

B、 基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议,带走客户清单,并招揽原所在机构的客户

C、 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责

D、 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

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第10题

核准公司发行的债券上市交易的机构是:

A、国务院证券监督管理机构

B、国家授权投资的机构或者国家授权的部门

C、公司的董事会

D、公司的股东大会

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第11题

下列符合授权批准制度的事项有()

A、审批人应当在授权范围内进行审批,不得超越审批权限

B、经办人应当在职责范围内,按照审批人的批准意见办理工程项目业务

C、对于审批人超越授权范围审批的工程项目业务,经办人有权拒绝办理

D、对于审批人超越授权范围审批的工程项目业务,经办人应及时向审批人的上级授权部门报告

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