A、交易系统中的执行价格与会计记录系统存在差异
B、部分营业场所系统故障造成客户损失
C、柜员错误收取外币汇款手续费
D、客户提前赎回理财产品造成银行收入降低
第1题
A、人员
B、内部程序
C、系统
D、外部事件
第2题
A、员工因素
B、内部流程
C、系统缺陷
第3题
A、系统缺陷
B、外部事件
C、员工因素
D、内部程序
第4题
A、固有风险和控制风险
B、固有风险和检查风险
C、被审计单位的重大错报风险和检查风险
D、控制风险和检查风险
第5题
第6题
A、客户有效投诉件数
B、员工未完成反洗钱的比率
C、第三方发生操作风险事件的次数
D、董事会水平
第7题
A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B、公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D、公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估
第8题
A、 契约型与证券型
B、 商品类、金融类和其他类
C、 风险与收益对称型与风险收益不对称型
D、 期货型与期权型
第9题
是
否
第10题
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