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[单选]

以下哪类风险事件不应当被划分为操作风险?()

A、交易系统中的执行价格与会计记录系统存在差异

B、部分营业场所系统故障造成客户损失

C、柜员错误收取外币汇款手续费

D、客户提前赎回理财产品造成银行收入降低

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更多“以下哪类风险事件不应当被划分为操作风险?()……”相关的问题

第1题

我国银行业的操作风险可以分为哪几类()

A、人员

B、内部程序

C、系统

D、外部事件

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第2题

抵押权证、房产证丢失属于哪类因素引起的操作风险?()

A、员工因素

B、内部流程

C、系统缺陷

D、外部事件

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第3题

因员工保管不善导致抵质押权证丢失属于哪类因素引起的操作风险?()

A、系统缺陷

B、外部事件

C、员工因素

D、内部程序

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第4题

从不同的影响因素考虑,可将审计风险完整的划分为:

A、固有风险和控制风险

B、固有风险和检查风险

C、被审计单位的重大错报风险和检查风险

D、控制风险和检查风险

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第5题

关于操作风险的表述,以下错误的是()?
A.操作风险包括业务和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险等
B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错
D.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接的风险

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第6题

以下不适用于操作风险关键风险指标的是()

A、客户有效投诉件数

B、员工未完成反洗钱的比率

C、第三方发生操作风险事件的次数

D、董事会水平

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第7题

关于基金管理公司风险管理程序,以下表述错误的是()?

A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整

B、公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求

C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径

D、公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估

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第8题

按照衍生工具的法律形式分类,可以将衍生工具划分为()。

A、 契约型与证券型

B、 商品类、金融类和其他类

C、 风险与收益对称型与风险收益不对称型

D、 期货型与期权型

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第9题

分行及市内经营管理行需每半年向总行风险管理部报送分行及其下属支行操作风险管理情况报告,及时报告重大操作风险损失事件。()

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第10题

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类,以下违反销售适用性的行为是()。Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ.主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

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