更多“可疑交易报告报送后,应当适时采取合理的后续控制措施,其包括但不限于以下内容()……”相关的问题
第1题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等
A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B、以客户为单位限制账户功能
C、调低交易限额
D、采取标准化尽职调查
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第2题
对已报送可疑交易报告所涉及的客户,其洗钱风险等级应当进行调整,调整后的洗钱风险等级应该为()
A、低风险
B、中低风险
C、中风险
D、高风险
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第3题
从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,当资金金额或资产价值达到多少时,应当按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告()?
A.5万元人民币
B.10万元人民币
C.100万元人民币
D.不论资金金额或资产价值大小
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第4题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告。
A、中国反洗钱监测分析中心
B、中国人民银行
C、中国人民银行分支机构
D、公安机关
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第5题
(运营主任)各分行应利用反洗钱监测报告系统加强对客户账户及资金监测,经人工甄别分析后如发现存在非法集资行为的,应在系统中报送重点可疑交易报告,并同时报告()
A、当地银监局
B、总行法律合规部
C、分行法律合规部
D、当地人民银行
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第6题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的()个工作日以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。
A.3
B.5
C.7
D.10
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第7题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告()
A.金融机构总部指定的一个机构
B.金融机构总部或者由总部指定的一个机构
C.金融机构各省级分支机构
D.金融机构的任一分支机构
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第8题
金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,应及时以电子方式提交可疑交易报告()
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第9题
金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过()个工作日。
A、3
B、5
C、7
D、1
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第10题
金融机构应当在按本机构可疑交易报告部作程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告最迟不超过()个工作日?
A.3
B.4
C.及时
D.6
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第11题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()
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