A、对基金投资人风险承受能力进行调查
B、对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C、对基金管理人进行审慎调查
D、对基金产品的风险等级进行设置
第2题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第3题
A、对销售人员进行审慎调查的方式和方法
B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置
D、岁基金产品进行风险评价的方式和方法
第4题
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ
第6题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第7题
A、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第11题
A、向所有人推荐或销售公司新发的股票基金
B、坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金
C、充分了解客户的投资需求和投资目标
D、充分了解客户的财务状况,投资经验,流动性要求和风险承受能力等信息