A、审核是否有行长(主任)的签名
B、确定抵押物是否已办理抵押登记、购买房产保险,保证金是否按规定缴存
C、认真审核票据要素的正确性、合法性、合规性
D、收到他行的查询,认真复核是否曾出此票、票据是否已经贴现
E、或有产品借记交易金额是否与银承汇票金额一致
第1题
A、银行大量挪用客户存款
B、银行投资衍生产品遭受巨额损失
C、网银系统出现故障,引发客户安全质疑
D、在银行办理业务排队时问长、柜员服务态度差
E、出售理财产品未事先告知潜在风险,使客户蒙受巨大损失
第5题
第6题
A、调查、审查没有分离,未实行独立审查,或伪造调查、审查意见,骗取银行信贷资金。
B、领导授意办理不符合承兑条件的承兑汇票,审查机构成员意见不明确,违规审批。
C、逆程序、超权限审批,化整为零、滚动批准签发汇票,或在限额内连续批准签发。
D、银行机构擅自动用、挪用或违规返还保证金。