是
否
第1题
是
否
第3题
A、银监会具体实施金融企业金融风险控制
B、银监会承担金融风险损失
C、银监会的监管以风险为核心,对风险进行跟踪监控
D、银监会监管到位可以让金融企业无风险经营
第4题
A、本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性
B、本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C、通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益
D、通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢
第6题
第7题
A、对投资者和债权人来说,有利于做出合理的投资决策
B、对银行经营者来说,有助于发现经营中存在的问题
C、对监管当局来说,有利于制定合理的监管策略
D、对存款人来说,能够增强存款人的信心
第8题
第9题
A、目标明确
B、全员重视
C、持续改进
D、协同运作
E、基于事实
第11题
A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作