公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：()。

A、公司总裁

B、合规总监

C、合规管理部总经理

D、监事会主席

A、因经营管理或执业行为被采取监管处罚

B、无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况

C、无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实

D、未能有效履行反洗钱职责

正确

错误

A、公司反洗钱领导小组

B、公司法律合规部

C、公司合规问责委员会

D、公司合规总监

正确

错误

A、合规负责人兼任公司董事会秘书

B、 合规负责人同时分管公司产品部

C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D、 合规负责人兼任公司工会主席

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C、合规负责人的合规管理职责

D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

A、公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

B、证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

C、合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任

D、证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序

A、公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的，给予适当奖励

B、举报人对合规管理部处理方式有异议的，可向合规管理部申诉，但不得越级申诉

C、凡利用举报捏造事实，伪造证据，诬告陷害他人构成犯罪的，移交司法机关处理

D、打击报复举报人不构成犯罪的，应当视其情节轻重按公司相关规定追究其相应责任

是

否

A、对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议

B、向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作

C、改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估

D、与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准