A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D、被纳入我行洗钱风险监控名单中的禁入类、制裁类的人员,并立即报告上级反洗钱牵头管理部门
第1题
A、客户提供的身份证件或者身份证明文件经核查或鉴定为虚假证件
B、工作人员对客户身份存有疑义,客户无法提供其他辅助身份证明材料
C、客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动
D、客户身份证件已过有效期
E、冒用他人身份办理业务
第2题
客户出现以下情形时,不得为客户办理业务()
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D、被纳入我行洗钱风险监控名单中的禁入类、制裁类的人员,并立即报告上级反洗钱牵头管理部门
第3题
A、客户提供的证件经核查或鉴定为虚假证件
B、客户提供的证件核查身份证号不存在
C、客户提供的证件不存在照片
D、人民银行要求关注的其他涉嫌洗钱或恐怖活动的人员
第4题
A、客户提供的身份证件或者身份证明文件经核查或鉴定为虚假证件、失效证件,或冒用他人身份办理业务
B、工作人员对客户身份存有疑义,客户无法提供其他辅助身份证明材料
C、客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动
D、客户未满16周岁
第9题
第10题
A、客户办理大额现金存取业务时
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D、办理业务中发现异常现象